ООО ПФП "Квантэкс" : Технологии ведения реестра акционеров, финансовый анализ, методические материалы


Приложение к Правилам ведения реестра акционеров

 

 

ИНСТРУКЦИЯ ПО ЗАПОЛНЕНИЮ БЛАНКОВ ЛИЦЕВЫХ СЧЕТОВ, РАСПОРЯЖЕНИЙ И ПОРУЧЕНИЙ

 


КАК ЗАПОЛНЯТЬ БЛАНКИ РАСПОРЯЖЕНИЙ И ПОРУЧЕНИЙ

 

Обратите внимание! Верхняя часть лицевой стороны бланков заполняется сотрудниками Регистрационного отдела!

 

      При заполнении бланков необходимо придерживаться следующих правил:

-        бланки заполняются ручкой;

-        писать нужно четко и разборчиво;

-        каждая цифра в номерах счетов заносится в отдельную клетку;

-        пустые клетки могут оставаться только после номера;

-        все клетки, оставшиеся пустыми, нужно перечеркнуть го­ризонтальной чертой.

 

Все документы (поручение на открытие счета - 2 экз., анкета владельца счета, поручения и распоряжения) должны быть подписаны руководителем организации и скреплены печатью.

 

1. ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ - АНКЕТА (для юридических лиц)

При заполнении пунктов лицевого счета необходимо при­держиваться следующих правил:

-        все графы заполняются ручкой;

-        писать нужно четко и разборчиво;

-        каждый символ (буква, знак препинания, или цифра) вносятся в отдельную клетку;

-        между словами пропускается ровно одна клетка;

-        если слово заканчивается в последней клетке строки, то следующая строка начинается с пробела;

-        знаки переноса на другую строку не ставятся;

-        - все клетки, оставшиеся пустыми, нужно      перечеркнуть горизонтальной чертой.

 

1. Наименование организации (полное).

Название организации пишется полностью в именительном падеже.

 

2. ИНН.

Указывается идентификационный номер налогоплательщика.

 

3. Организационно-правовая форма организации.

Указывается организационно-правовая форма организации.

 

4. Юрисдикция.

Указывается название страны, в которой зарегистрирована данная организация.

 

5. Электронный адрес.

      Указывается адрес электронной почты, если он имеется.

 

6. Орган, осуществивший регистрацию организации.

Полное наименование органа регистрации в именительном паде­же.

 

7. Номер регистрации.

 

8. Дата регистрации.

 

9. Юридический адрес (место нахождения).

Укажите адрес, по которому зарегистрирована Ваша организа­ция. Не забывайте указывать почтовый индекс.

 

10. Почтовый адрес.

В этом пункте нужно написать адрес для переписки. Этот ад­рес может совпадать с юридическим, но может быть и другим. Обратите внимание, почтовый адрес нужно написать даже, если он полностью совпадает с юридическим. Не забывайте указывать почтовый индекс.

 

11. Телефон/Факс.

Номер телефона, факса с кодом города. Вы можете указать два номера телефона через запятую.

 

12. Реквизиты совладельцев акций.

Укажите наименование предприятия или ФИО физических лиц, являющихся совладельцами акций, их адреса, наименование документа, подтверждающего полномочия (документ на совместное владение акция­ми), другие реквизиты.

 

13. Уполномоченные представители.

Приведите ФИО, адрес и паспортные данные уполномоченного представителя (если есть), действующего на основании доверенности.

 

14. Уполномоченные представители.

Приведите ФИО, должность и телефон уполномоченных предс­тавителей (руководителей предприятия, организации, учреждения), действующих в соответствии с учредительными документами.

 

15. Выплата дивидендов.

Указывается способ выплаты дивидендов акционеру. Зачеркните один из прямоугольников, подходящий для данного случая.

Информация о Вашем банковском счете необходима для свое­временного перевода на него дивидендов, поэтому будьте особенно внимательны при заполнении следующим пунктов!

 

16. Тип счета.

Юридические лица имеют, как правило, расчетные счета.

 

17. Номер счета.

 

18. Название банка.

Если Ваша организация имеет счет не в центральном отделении банка, то кроме названия банка не забывайте указывать наименование отделения или филиала.

 

19. Город банка.

Указывается город, где находится Ваш банк.

 

20. БИК.

Код БИК банка можно узнать в Вашей бухгалтерии.

 

21. Корреспондентский счет банка.

 

22. Способ доставки выписок из реестра.

Указывается форма доставки выписок из реестра акционеру. Зачеркните один из прямоугольников, подходящий для данного случая.

 

23. Прочие реквизиты.

В этом пункте Вы можете указать не поместившиеся в предыдущих пунктах реквизиты Вашего банка, а также, при желании, номер еще одного счета Вашей организации.

В нижней части бланка определены места для подписи владельца счета, а также для даты заполнения лицевого счета. Дату пишите по клеточкам, не забывая вносить незначащие нули (например, 01 или 07).

 

2. ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ - АНКЕТА (для физических лиц)

 

1. Фамилия, имя, отчество зарегистрированного лица.

ФИО пишется полностью в именительном падеже.

 

2. Гражданство.

Указывается название страны, гражданином которой является физическое лицо.

 

3. ИНН.

Указывается идентификационный номер налогоплательщика (если есть).

 

4. Адрес места проживания (регистрации).

Указывается адрес, по которому проживает физическое лицо. Не забывайте указывать почтовый индекс.

 

5. Почтовый адрес.

В этом пункте нужно написать адрес для переписки. Этот ад­рес может совпадать с адресом места проживания, но может быть и другим. Почтовый адрес нужно написать даже, если он полностью совпадает с адресом места проживания. Не забывайте указывать почтовый индекс.

 

6. Телефон/факс.

Укажите номер телефона, по которому с Вами можно связаться.

 

7. Реквизиты совладельцев акций.

Укажите наименование предприятия или ФИО физических лиц, являющихся совладельцами акций (если они есть), их адреса, наимено­вание документа, подтверждающего полномочия (документ на совместное владение акциями) и т.д.            

 

8. Уполномоченный представитель.

Приведите ФИО, адрес и паспортные данные уполномоченного представителя (если есть), действующего на основании доверенности.

 

9. Фамилия, имя, отчество законного представителя.

Приведите ФИО родителей, усыновителей, опекунов, попечите­лей (если есть).

 

10. Реквизиты документа, удостоверяющего личность.

Укажите вид, серию, номер, дату выдачи документа, удостове­ряющего личность, место выдачи и наименование органа, выдавшего до­кумент.

 

11. Выплата дивидендов.

Указывается способ выплаты дивидендов акционеру. Зачеркните один из прямоугольников, подходящий для данного случая.

Информация о Вашем банковском счете необходима для свое­временного перевода на него дивидендов, поэтому будьте особенно внимательны при заполнении следующих пунктов!

 

12. Тип счета.

Укажите тип Вашего счета в банке.

     

13. Номер счета.

Укажите номер счета в банке.

     

14. Название банка.

Укажите название банка, в котором открыт Ваш счет.

 

15. Город банка.

Указывается город, где находится Ваш банк.

 

16. БИК.

 

17. Корреспондентский счет банка.

БИК и корреспондентский счет можно узнать в банке.

     

18. Способ доставки выписок из Реестра.

Указывается форма доставки выписок из реестра акционеру. Зачеркните один из прямоугольников, подходящий для данного случая.

 

19. Год и дата рождения.

Указывается год и дата рождения зарегистрированного лица.

     

20. Прочие реквизиты.

      В этом пункте указываются дополнительные сведения анкеты.

     

В нижней части бланка определены места для подписи владельца счета, а также для даты заполнения лицевого счета. Дату пишите по клеточкам, не забывая вносить незначащие нули (например, 01 или 07).

      Карточки уполномоченного представителя, совладельцев, законных представителей заполняются аналогично лицевому счету - анкете.

 

3. РАСПОРЯЖЕНИЯ

     

ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ.

При заполнении бланка передаточного распоряжения вначале (в поле "заполняется Зарегистрированным лицом") указывается полное именование эмитента, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска, количество, а также указание на обременение ценных бумаг (зачеркните один из прямоугольников, подходящий для данного случая).

Далее указывается основание перехода прав на ценные бумаги (договор купли-продажи и пр., предъявлять не нужно), а также цена сделки (в случае, если основанием перехода прав на ценные бумаги является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения).

В отношении лица, передающего ценные бумаги, укажите полное название организации или фамилию, имя и отчество владельца счета, а также то (путем отметки в нужном прямоугольнике), является ли он владельцем, номинальным держателем или доверительным управляющим (при наличии лицензии ФКЦБ РФ) акций, записанные на его имя.

Укажите номер своего лицевого счета (при наличии нескольких счетов в реестре), реквизиты документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физические лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации (для юридических лиц).

В отношении лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, укажите полное название организации или фамилию, имя и отчество владельца счета, а также то (путем отметки в нужном пря­моугольнике), является ли он владельцем, номинальным держателем или доверительным управляющим (при наличии лицензии ФКЦБ РФ) акций, пе­редаваемых на его имя.

Далее укажите номер его лицевого счета (при наличии неско­льких счетов в реестре), реквизиты документа, удостоверяющего лич­ность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физиче­ских лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации (для юридических лиц).

В разделе "Уполномоченный представитель" укажите фамилию, имя и отчество уполномоченного представителя владельца счета, а также реквизиты документа, удостоверяющего личность, и наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц). Уполномоченным представителем может быть только физическое лицо.

Передаточное распоряжение подписывается зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представи­телем и скрепляется печатью организации (для юридических лиц).

В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное рас­поряжение также должно быть подписано залогодержателем или его упо­лномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

При передаче передаточного распоряжения регистратору предъ­является документ, удостоверяющий личность, и предоставляются доку­мент, подтверждающий права уполномоченного представителя (доверен­ность, передается регистратору), письменное согласие участников до­левой собственности в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору), сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются ре­гистратору) .

Операция по передаче ценных бумаг производится в сроки, оп­ределяемые соответствующими нормативными документами.

Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты пре­доставления необходимых документов регистратору.

Примечание. Нормативными документами не предусмотрено ука­зание в Передаточном распоряжении его номера в собственной нумера­ции владельца, счета и даты его выдачи. При необходимости владелец счета может указать данные реквизиты от руки (либо заранее впеча­тать их) на свободном поле документа.

 

 ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ.

 

При заполнении бланка залогового распоряжения вначале (в поле "заполняется Зарегистрированным лицом") дается указание регис­тратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога, а также указывается вид залога – простой залог (с оставлением ценных бумаг на счете залогодателя), заклад (с переводом ценных бумаг на счет залогодержателя), твердый заклад (с установлением блокировки на пакет ценных бумаг, переданных на счет залогодержателя).

Далее указывается полное наименование эмитента, вид, кате­гория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер вы­пуска, количество.

Далее указывается основание для внесения записи в реестр.

Для случая возникновения залога - основание перехода ценных бумаг в залог: договор залога или договор об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, передаются регистратору.

Для случая прекращения залога в связи с исполнением обяза­тельства - настоящее залоговое распоряжение, подписанное залогода­телем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем, передается регистратору.

Для случая прекращения залога в связи с неисполнением обяза­тельства - решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, явля­ющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в слу­чае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (пе­редается регистратору); или решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается регистратору).

В отношении залогодателя, передающего ценные бумаги в залог, укажите полное название организации или фамилию, имя и отчество владельца счета, номер лицевого счета (при наличии нескольких сче­тов в реестре), реквизиты документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации (для юридических лиц).

В отношении залогодержателя, принимающего ценные бумаги в залог, укажите полное название организации или фамилию, имя и отче­ство владельца счета, номер лицевого счета (при наличии нескольких счетов в реестре), реквизиты документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации (для юридических лиц).

В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, где находятся сертификаты ценных бумаг (при документарной форме выпуска), кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия поль­зования заложенными ценными бумагами (сделайте отметки в нужном прямоугольнике), а также иные условия залога.

В разделе "Уполномоченный представитель" укажите фамилию, имя и отчество уполномоченного представителя владельца счета, а также реквизиты документа, удостоверяющего личность, и наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц). Уполномоченным представителем может быть только физическое лицо.

При передаче залогового распоряжения для случая возникновения залога регистратору предъявляется документ, удостоверяющий лич­ность, и предоставляются договор о залоге или договор об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, документ, под­тверждающий права уполномоченного представителя, письменное согла­сие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в за­лог в случае долевой собственности на ценные бумаги.

При возникновении залога залоговое распоряжение подписывае­тся залогодателем или его уполномоченным представителем и скрепляе­тся печатью организации (для юридических лиц).

При передаче залогового распоряжения для случая прекращения залога в связи с исполнением обязательства регистратору предъявляе­тся документ, удостоверяющий личность, залоговое распоряжение долж­но быть подписано залогодателем или его уполномоченным представите­лем и залогодержателем или его уполномоченным представителем и скреплено печатью организации (для юридических лиц).

При передаче залогового распоряжения для случая прекращения залога в связи с неисполнением обязательства регистратору предъявляется документ, удостоверяющий личность, и предоставляются решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом за­лога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда, или решение суда и про­токол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являю­щихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залого­держателя по решению суда. Залоговое распоряжение должно быть под­писано залогодателем или его уполномоченным представителем и зало­годержателем или его уполномоченным представителем и скреплено пе­чатью организации (для юридических лиц).

Операция по передаче ценных бумаг в залог (прекращения за­лога) производится в сроки, определяемые соответствующими норматив­ными документами.

Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты пре­доставления необходимых документов регистратору.

Примечание. Нормативными документами не предусмотрено ука­зание в Залоговом распоряжении его номера в собственной нумерации владельца счета и даты его выдачи. При необходимости владелец счета может указать данные реквизиты от руки (либо заранее впечатать их) на свободном поле документа.

Остальные виды распоряжений - на блокировку, на конвертацию акций заполняются аналогично передаточному распоряжению.

 

5. ПОРУЧЕНИЯ

Поручение (запрос) на открытие счета представляет собой пи­сьменный запрос на открытие лицевого счета владельцу ценных бумаг и заполняется одновременно с анкетой - лицевым счетом (Часть 1).

Заполняется в двух экземплярах, один из которых после открытия лицевого счета возвращается его владельцу с отметкой исполни­теля об открытии счета и его номере.

 

6. ЗАПРОСЫ.

 

Запросы на получение информации из реестра, справок, выпи­сок, уведомлений составляются в произвольной форме и передаются ре­гистратору.

 


Rambler's Top100 TopList